属于内部欺诈的是()。
A . 未经授权交易导致资金损失
B . 操纵市场
C . 黑客攻击损失
D . 未尽向零售客户的信息披露义务
时间:2022-09-26 12:14:40
所属题库:银行管理题库
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下列行为中属于票据欺诈行为的是()
A . 伪造票据
B . 变造票据
C . 故意使用伪造的票据
D . 故意使用变造的票据
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下列属于欺诈客户行为的是()
A . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B . 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C . 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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下列属于欺诈客户行为的是()。
A . 对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B . 销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C . 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D . 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
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下列属于欺诈客户行为的是( )。
A . 对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B . 销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C . 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D . 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
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下面属于欺诈客户行为的是()。
A . 违背客户的委托为其买卖证券
B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C . 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
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无论操作人员故意与否,头寸计价错误的情况都属于内部欺诈引起的操作风险。
A . 正确
B . 错误
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下列不属于交易欺诈的是()。
A . 身份虚假
B . 失窃卡
C . 账户盗用
D . 未达卡
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以下属于商户欺诈交易的是()
A . 套现
B . 消费撤销
C . 洗单
D . 虚假交易
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以下不属于欺诈风险类型的是()
A . A.失窃卡交易欺诈
B . B.伪冒卡交易欺诈
C . C.虚假申请欺诈
D . D.套现
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下列行为中,属于银监会操作风险损失事件中的内部欺诈的是()。
A . 盗用资产
B . 黑客攻击损失
C . 违反员工健康及安全规定
D . 保密信息使用不当
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以下不属于票据欺诈行为的是()
A . 伪造、变造票据的;
B . 故意使用伪造、变造票据的;
C . 签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样蒙昧无知印鉴不符的支票,骗取财物的;
D . 签发有可靠资金来源的汇票、本票
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下列行为中属于票据欺诈行为的是() 。
A . 伪造票据
B . 变造票据
C . 故意使用伪造的票据
D . 故意使用变造的票据
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以下不属于内部欺诈事件的是:()
A . A、头寸故意计价错误
B . B、多户头支票欺诈
C . C、交易品种未经授权
D . D、银行内部发生的性别/种族歧视事件
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内部欺诈、外部欺诈等风险属于()。
A . 信用风险
B . 市场风险
C . 操作风险
D . 流动性风险
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( )主要承保商业银行内部盗窃和欺诈以及外部欺诈风险。
A . 商业银行一揽子保险
B . 错误与遗漏保险
C . 商业综合责任保险
D . 未授权交易保险
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下列行为不属于价格欺诈的是()
A . A.对同一种商品,在同一交易场所同时使用两种标价签,以低价招徕顾客并以高价结算
B . B.采用价外馈赠的方式,不如实表示馈赠物品
C . C.捏造、散布涨价信息
D . D.销售处理商品时,不标示处理品和处理品价格
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下列属于内部欺诈的有()。
A . 自己意识不到缺乏必要的知识/技能,按照自己认为正确而实际错误的方式工作
B . 意识到自己缺乏必要的知识/技能,但由于颜面或其他原因,未向管理层提出或声明其无法胜任
C . 意识到自己缺乏必要的知识/技能,但由于颜面或其他原因,不能正确处理面对的情况
D . 意识到自己缺乏必要的知识/技能,并进而利用这种缺陷危害商业银行的利益
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内部欺诈风险属于()。
A . 操作风险
B . 信用风险
C . 声誉风险
D . 市场风险
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以下属于欺诈客户的是()。
A . 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B . 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
C . 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D . 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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按照操作风险事件类型分类,以下哪件操作风险事件属于内部欺诈()。
A . 兴业银行遭黑客攻击造成损失
B . 兴业银行计算机硬件出现故障造成损失
C . 兴业银行经办人员故意错误估价造成损失
D . 因外部供应商破产给兴业银行带来损失
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巴塞尔委员会将操作风险事件分为七类,下列操作风险事件中哪些属于“内部欺诈”类别()
A . 黑客攻击损失
B . 员工内外勾结进行信贷欺诈
C . 银行故意逃税漏税
D . 银行数据录入、维护错误
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内部欺诈风险的防范与控制中,以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是()。
A . 每次更换间隔最长不得超过5天
B . 每次更换间隔最长不得超过7天
C . 每次更换间隔最长不得超过10天
D . 每次更换间隔最长不得超过15天