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甲股份公司拟在创业板上市,下列情形符合首次公开发行股票的条件的是()。
A . 发行人的控股股东在3年前擅自公开发行证券,目前仍处于持续状态
B . 发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C . 最近一期末净资产不少于1000万元,且不存在未弥补亏损
D . 发行前股本总额不少于3000万元
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拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后(),并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露,保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A . A、2个工作日内向证券交易所书面说明
B . B、3个工作日内向中国证监会书面说明
C . C、3个工作日内向证券交易所书面说明
D . D、2个工作日内向中国证监会书面说明
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某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是()。
A . A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B . B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C . C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D . D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
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拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后( ),并对招股说明书或招股意向书做出修改或进行补充披露。
A . 2个工作日内向证券交易所书面说明
B . 3个工作日内向中国证监会书面说明
C . 3个工作日内向证券交易所书面说明
D . 2个工作日内向中国证监会书面说明
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某上市公司拟发行股份购买标的资产,该事项构成重大资产重组,股东大会作出重大资产重组的决议后,下列内容的调整不属于重大调整的有()。 Ⅰ拟增加交易标的交易作价 Ⅱ新增配套募集资金 Ⅲ取消配套募集资金 Ⅳ拟增加交易对象 Ⅴ拟减少交易标的交易作价 Ⅵ.拟减少交易对象
A . Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅴ
C . Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅳ、Ⅵ
E . Ⅴ、Ⅵ
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招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。
A . A.1
B . B.2
C . C.3
D . D.4
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2015年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票条件的是()。
A . 该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B . 2007年1月至今,该公司的实际控制人为甲公司
C . 该公司控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份存在重大权属纠纷
D . 该公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有()。
A . 人员、机构、资产相结合原则
B . 人员、机构、资产按照业务划分原则
C . 债务、收入与成本、费用相配比原则
D . 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
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主板某上市公司拟公开发行证券,下列情况中,导致其不满足发行条件的有()。 Ⅰ最近3个会计年度连续盈利,但扣除非经常性损益后,仅最后2个会计年度盈利 Ⅱ被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但强调事项段所涉及的事项重大不利影响已经消除 Ⅲ去年曾公开发行证券,当年营业利润比前1年下降50% Ⅳ前职工监事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ未在6月30日前披露上一年度社会责任报告
A . Ⅱ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
A . 公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B . 公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C . 公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D . 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应当符合的条件有()
A . 可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B . 最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C . 可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D . 发行额不少于人民币1亿元
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招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()内向中国证监会提交书面说明,保荐机构(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。
A . 1个工作日
B . 2个工作日
C . 5个工作日
D . 5日
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2011年上市公司符合公开发行证券的条件,2012年5月进行重大资产重组,重组没有导致实际控制人发生变化,则2013年6月,以下事项对该上市公司不构成障碍的有()。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
A . Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后()内刊登补充公告。
A . 1个工作日
B . 1日
C . 2个工作日
D . 2日
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2011年2月,某股份有限公司拟在主板上市,首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票的条件的是()
A . A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B . B.2007年1月起,该公司的实际控制人为甲公司
C . C.该公司与控股股东共用银行账户
D . D.该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争
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公司债券上市交易后,发行人发生()等重大事项,且未及时披露的,深圳证券交易所可以对该债券停牌,待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10% Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换公司债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应当符合的条件有 ()。
A.可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B.最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C.可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D.发行额不少于人民币1亿元
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某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是()
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行后股本总额不少于3000万元
C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚
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某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券,下列各项中,是其发行可转换公司债券应符合的条件有()。
A.可转换公司债券发行后,资产负债率不高于70%
B.最近3年连续盈利,且最近3年净资产利润率平均在70%以上
C.可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D.发行额不少于人民币1亿元
E.发行额不少于人民币5000万元
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红光公司拟发行股票并上市,前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属—个控股股东,下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是()。
A.红光公司总经理张某是前卫公司的董事
B.红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监
C.红光公司财务负责人李某是远航公司的副总经理
D.红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理
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关于招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,下列说法中,正确的是()。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/116eea84e1d80463393003dd8aca6444.gif' />
此题为多项选择题。
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某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是()
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行后股本总额不少于3000万元
C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚
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某股份有限公司拟在主板和中小板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市的条件的有()
A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元
B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元
D.公司最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益