监管人员对被监管单位转移、隐匿社会保险基金资产的行为应予以纠正或制止,必要时,可申请()采取保全措施。
对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为,全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施?()
对因()导致经纪业务营销中出现违法违规行为的分支机构及其有关责任人员,证监局将依法采取监管措施或者予以行政处罚。
下列选项中属于对银行违规行为采取的监管强制措施有()
下列选项中不属于对银行违规人员采取的监管强制措施的是()
《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形,其次规定给予行政处罚的情形。行政处罚所针对的多是具体的行为。下列不属于采取监管措施行为的是()。
对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改,这个监督措施属于对基层监管的()措施。
监管机构有权对公司控制权的变更进行评估,并采取相应措施。监管机构可根据所评估的控制权变化制定特别标准,包括评估(),审查新商业计划书的可行性。
央行通过劝告和建议来影响商业银行的信贷行为,引导金融机构主动采取措施防范风险,进而实现监管目标的监管行为是()
个人贷款采取监管措施的行为不包括( )。
对银行违规行为采取的监管强制措施包括()
当银行出现违规行为,对违规机构采取的监管强制措施不包括()
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
银监会对银行的哪些违规行为可以采取监管措施()。
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
个人贷款采取监管措施的行为不包括()。
防控押品监管虚假时,一旦发现监管公司监管不到位的,应采取的措施是()。
当银行出现违规行为时,对违规人员采取的监管强制措施不包括()
下列哪一项属于交易所对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的监管措施?()
证券经纪业务的()主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。
在配合检查阶段,银保监会及其派出机构可以根据情节轻重,对以下哪些行为采取监管措施和行政处罚?()
根据《中资商业银行专营机构监管指引》的规定,针对现场检查中发现的问题,及时采取监管措施,提出整改意见并监督落实;根据有关规定,针对检查发现的违法违规行为,对专营机构及其分支机构___采取行政处罚等措施()
银监会各级监管机构要严肃查处银行业金融机构银行承兑汇票业务中的违规行为,视情况采取暂停()、暂停票据业务等监管措施