按照性质为主、金额和频率为辅的分类原则,准风险事件划分为重点关注、关注、一般关注三个等级,分别由()负责核查。
()准风险事件由支行合规经理负责。
特别重大类准风险事件是在重点关注、关注等三个类别的基础上,由()按照可能存在严重违规、案件隐患及资金损失等特征综合确定。
风险事件督促整改工作由()及以上机构负责,并组织有关网点、机构和部门具体抓好落实整改。
特别重大准风险事件由()负责。
()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。
一般事件或事件苗头由谁负责调查处理?
某工程,监理合同履行过程中,发生如下事件:总监理工程师对部分监理工作安排如下:(1)监理实施细则由总监理工程师代表负责审批;(2)隐蔽工程由质量控制专业监理工程师负责验收;(3)工程费用索赔由造价控制专业监理工程师负责审批;(4)工程计量原始凭证由监理员负责签署。针对该工程的风险因素,项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制、风险自留四种对策,提出了相应的应对措施。请根据以上案例完成下列各题:事件1中总监理工程师对监理工作的安排不妥的是()
工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。
所谓分级负责,主要是根据突发事件的()不同,确定突发事件应对工作由不同层级的政府负责。
在开放式证券投资基金代销业务突发事件中,一般故障事件属于日常运维范畴,由()负责处理。
重点关注类的风险事件由()负责落实整改。
风险事件责任认定主要由()完成,一级分行和总行负责对责任认定情况进行管理和监督。
重大、敏感、社会关注的被监管人死亡事件,由()级人民检察院负责审查、调查处理或组织办理。
客户因涉嫌犯罪被公安机关、检查院、法院等有权机关查询、冻结、扣划等风险触发事件的情况,统一由受理事件的网点反洗钱岗负责申请调整客户风险等级,包括()
总行负责协调处置的大额授信风险事件(特大)主要包括()
声誉风险事件分级处置中,I级和Ⅱ级事件由牵头()负责处置
一级分行负责处置的大额授信风险事件(重大)主要包括()
风险等级主要由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度(C)决定()
三星较大风险,由公司分管领导日常管控,公司主要负责人日常关注(必要时驻地)。()
三级舆情事件主要指在小范围内,对公司形象、运营安全及秩序造成一般性危害和影响的,受到个别媒体和网站关注的突发负面舆情,需要公司相关部门联动进行处置的舆论事件()
发生一般B类事故、一般A类事件或受到社会广泛关注事件时,由发布事故(事件)调查通知,组织成立分公司事故(事件)调查处理小组,落实事故(事件)调查处理()
一般事件及事件苗头由()负责组织调查处理
发生一般供电服务质量事件,对责任单位主要负责人、有关分管负责人予以()。