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根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,应当将下列投资者视为一致行动人的有()。
A . 投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B . 投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C . 持有投资者25%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D . 上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
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根据证券法律制度的规定,如无相反证据,应当将下列投资者视为一致行动人的有()
A . A.投资者参股另一投资者,可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B . B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C . C.持有投资者25%以上股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份
D . D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
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长江公司拟收购乙公司,根据证券法律制度的规定,下列投资者中,如无相反证据,属于甲公司的一致行动人的有( )。
A . 由长江公司的经理担任董事的丙公司
B . 持有乙公司1%股份且为长江公司董事之弟的张某
C . 持有长江公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
D . 在长江公司中担任董事会秘书且持有乙公司2%股份的李某
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。(2011年)
A . A.分享基金财产收益
B . B.参与基金财产的投资决策
C . C.参与分配清算后的剩余基金财产
D . D.申请赎回其持有的基金份额
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根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
A . A.开放式基金基金份额总额不固定
B . B.开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回
C . C.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D . D.封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
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根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内( )。
I .向国务院证券监督管理机构作出书面报告
II.向证券交易所作出书面报告
III.向证券登记结算机构作出书面报告
IV.通知上市公司持股情况并予以公告
A . I、II、III、IV
B . I、II、IV
C . I、III、IV
D . I、II、III
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,但可以通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体进行宣传推介
D . D.封闭式基金合同期限届满的,由证券交易所暂停其上市交易
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根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,属于重大事件的有()。
A . 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B . 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C . 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D . 丁上市公司变更会计政策
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有( )。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回持有的基金份额
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()
A . 办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . 投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . 基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券法律制度的规定,为了保护公众投资者,要求公开发行优先股的公司(商业银行除外),必须在公司章程中规定()。
A . 采取固定股息率
B . 在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
C . 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度
D . 优先股股东按照约定的股息率分配股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
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根据证券法律制度的规定,相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的,可以免于按照有关规定提出豁免(要约收购)申请,直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括()
A . A.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B . B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C . C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D . D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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下列各项中,根据证券法律制度的规定,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有( )。
A . 经上市公司股东大会非关联股东会批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D . 经政府批准进行国有资产合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。
A . 分享基金财产收益
B . 参与基金财产的投资决策
C . 参与分配清算后的剩余基金财产
D . 申请赎回其持有的基金份额
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是()。
A . 经政府批准进行国有资产合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%
B . 经上市公司股东大会非关联股东会批准,投资者取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股,且公司股东大会同意投资者免于发出要约
C . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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甲公司委托乙证券公司以代销方式公开发行股票6000万股,代销期限届满,投资者认购甲公司股票的数量为4000万股。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。
A . 甲公司应当以自有资金购入剩余的2000万股
B . 股票发行失败
C . 甲公司可以更换承销商,继续销售剩余的2000万股
D . 应当返还已收取的4000万股发行价款,并加算银行同期存款利率
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根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
A . A.承销证券
B . B.普通上市交易的股票
C . C.从事承担无限责任的投资
D . D.向他人贷款或者提供担保
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。(2005年)
A . A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B . B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C . C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D . D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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自然人甲通过签订合同授权自然人乙代理其进行证券投资,根据我国代理法律制度,()原因不会导致代理
自然人甲通过签订合同授权自然人乙代理其进行证券投资,根据我国代理法律制度,()原因不会导致代理权终止。
A.甲死亡
B.乙死亡
C.甲取消委托合同
D.乙丧失民事行为能力
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书.并履行一定的法定艾务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
A.向中国证监会提交书面报告
B.翱证券交易所提交书面报告
C.向证券登记结算机构提交书两报告
D.通知上市公司并予以公告
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根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购&65380;赎回的表述中,正确的是()
A.办理基金单位申购&65380;赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购&65380;赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购&65380;赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括().I.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
A.II、III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、III、 IV