()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的(),公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益。 Ⅰ.利益输送 Ⅱ.利益冲突 Ⅲ.利益分离
注册会计师应当采取适当措施,识别可能产生利益冲突的情形。针对具体情形,应当采取的防范措施包括()
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持()管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
当会计师事务所向存在利益冲突的三个客户提供服务时,为遵守职业道德守则,应当采取的最恰当防范措施是( )。
根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全( )制度。
()即保持中立地位,公平对待所有评价对象,不得歪曲诋毁评价对象,防范可能发生的利益冲突。
私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
募集机构应当( ),防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务 Ⅰ.恪尽职守 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.兢兢业业 Ⅳ.谨慎勤勉
同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范()的机制。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
控制和防范科学研究中的利益冲突,在根本上要从以下几个方面着手()
静默期制度的意义在于,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内幕交易和利益冲突。( )
处理利益冲突的谈判原则包括()
中国电信员工职业操守守则包括()、利益冲突原则、披露原则、公司财产的保护和使用、勤俭节约与环境保护、报告及责任。
根据公司利益冲突防范管理机制要求,下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是()。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循()的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。
证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以()的
证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()