期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。()
作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别有()。 Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同 Ⅱ.交易的监管程度不同 Ⅲ.远期交易是标准化交易,金融期货交易的内容可协商确定 Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
以下符合关联交易风险管理和监管要求的是()
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。()
对被监管机构不具有交易市场的投资应重点关注其()风险。
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
交易对象内在品质不稳定,将会导致内部市场交易的不确定性,增加交易风险,影响内部市场的正常运行。
金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。 Ⅰ.交易场所不同 Ⅱ.交易的监管程度不同 Ⅲ.交易内容的确定方式不同 Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
期货市场的杠杆性及风险集中性使得稳定性成为市场监管的重要原则。( )
下列属于对关联交易风险监管要求的:()
期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()
资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等,为并表监管中()所包括的内容。
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
由于期货市场的杠杆性及风险集中性,使得稳定性成为市场监管的重要原则。( )
期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
保险交易活动,因风险的不确定性和保险的射幸性,使得交易双方都不可能确切知道交易结果。因此,不能立刻结清,这表现了保险市场的特殊"期货"市场的特性。()
向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。()
内部交易旨在控制内部交易风险,防止不当利益输送、风险延迟暴露、规避监管及监管套利、避免损害客户利益和公司的经营稳定性()
期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。此题为判断题(对,错)。
中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合
金融具有的信息不对称、交易成本、监管、金融风险等因素并会因为互联网金融的出现而消失。()
期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全
巴塞尔核心原则规定了有效监管体系应遵循的25条原则,其中,银行监管当局必须制定审慎限额,限制银行对单—交易对手或关联交易对手集团的风险暴露,该原则是()