有下列情形（）之一的，资产支持证券的管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ．辞职 Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的 Ⅲ．变更聘用机构的 Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。
证券经纪人与证券公司终止委托合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。（）
人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的，应当于问责情形发生之日起（）内完成责任追究。
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人
1.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__日内，将清算结果报中国证券业协会备案。()
根据我国证券及公司有关法律规定,发行人申请首次公开发行股票上市,应当自设立股份有限公司之日起不少于3年,但()情形除外。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自-委托关系终止之日起10个工作日内，通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起 （)
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()此题为判断题(对，错)。
出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明。（)
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）Ⅰ 具有证券经纪业务资格 Ⅱ 公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正呗中国证监立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ公司治理健全，内部控制有效
根据《证券法（2019年修订）》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外
