下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施。
下列各项中()不是当前基金销售机构发展的趋势。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
下列各项中,属于行政事业单位针对实物资产和无形资产管理的主要风险采取的控制措施的有()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。
防范基金销售机构合规风险的措施不包括()。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度()
下列各项中,不属于销售定价环节主要风险的是()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构Ⅳ.严格遵守资金清算制度
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施