下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排( )分管合规管理部的工作。
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
下列各项中,()是针对会计档案管理的一项专门系统的法规。
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是()
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。
有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
基金公司合规管理的目标包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ 保证投研人员,特别是基金经理的稳定Ⅳ 确保基金管理人依法合规经营
以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是()
股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()
()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动