中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是()
依据《反洗钱法》,任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件。()
按照反洗钱相关法律规定.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户(),进行核对并登记。
金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
()负责组织协调全行反洗钱管理工作,推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
某企业为开发新型产品,从市场部、生产部、研发中心等部门临时抽调5人组建创新组织,这种组织属于()。
各业务部门应确定至少()名专职或兼职反洗钱检查人员,负责本业务条线的反洗钱检查工作。
开展反洗钱检查时,各业务部门应指定部门()以上级别人员担任检查组组长,对检查质量和纪律负责,组织撰写检查报告和检查通报。
《中华人民共和国反洗钱法》规定:任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
()负责在研发创新新型金融产品和服务时,进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况,确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
对有《反洗钱法》第三十二第前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以采取什么措施?
什么部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责?
国务院反洗钱行政主管部门除了组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测外,还可以制定金融机构反洗钱规章。()
金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
小李负责一家软件开发公司的战略发展。近来小李把目标瞄准了一家小型的新起步的公司开发出一种新型软件。但是,公司研发部的负责人却不怎么热心,他不断质疑该产品的商业存活力。在公开场合,他阐述的理由是产品的市场不够大,不足以验证成本和付出是否合理,而这个项目获得研发部门的赞同和支持是非常重要的。小李劝说公司研发部负责人时所运用谈判语言的规范性表述要做到( )
()是我国反洗钱行政主管部门,主要负责组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱资金监测,制定金融机构反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,调查可疑交易活动,开展反洗钱国际合作等。
信息科技部(产品研发中心)作为集团创新管理工作的统筹部门,负责()
金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况。()
互联网金融从业机构应当设立专门部门或者指定内设部门()负责反洗钱和反恐怖融资管理工作
指出“金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作”包括的含义?
从覆盖范围看,反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节,不包括与客户的业务关系建立、存续、终止的整个过程;不需要明确所有与反洗钱相关的部门、岗位和人员的工作职责()此题为判断题(对,错)。
金融机构如果违反《反洗钱法》的有关规定,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人,反洗钱行政主管部门可以向金融监督管理机构提出什么样的建议?
与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,负责收集有关境外金融机构反洗钱业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确我行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责是我行哪个部门的职责()。①总行公司金融条线②总行个人金融条线③总行金融市场条线