对于企业向银行申请以（）等方式办理跨境交易项下贸易融资业务的，银行应当根据企业生产经营、财务状况、产品和市场等情况，确认相关贸易背景的真实性、合规性，核实贸易融资金额、期限与相应贸易背景是否匹配。
内部控制是由寿险公司的（）共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。
为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。
银行在办理结售汇业务时，需按照外汇管理规定对企业和个人结售汇交易背景的真实性和合规性审核。同时，银行办理结售汇业务的（）须通过银行间外汇市场平盘，对人民币汇率和外汇储备产生影响。
同业代付适用于具备真实贸易背景，以（）结算，有短期融资需求且符合农业银行办理相关贸易融资业务要求的买方或卖方客户。
根据浙银监发[2012]16号文件关于《规范和加强辖内商业银行票据业务管理的指导意见》。商业银行办理承兑业务时，应附有交易合同，原则上应在承兑后（）内审核由企业提供的与本次商品（或劳务）交易合同、承兑合同相符合且足额的增值税发票或税务发票原件，且该原件应为购货方（承兑申请人）发票联，按规定复印留存，严禁办理不具有或不能确定真实贸易背景的商业汇票。
办理同业代付业务时，委托行和代付行均应采取有效措施加强贸易背景真实性的审核，其中承担主要审查责任方为代付行。
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）
商业汇票是交易性票据，必须具有真实贸易背景，企业签发、承兑商业汇票和商业银行承兑、贴现商业汇票，都必须依法、合理、合规，（）签发、承兑、贴现不具有贸易背景的商业汇票
违规开立没有真实贸易背景信用证的，情节严重的，应给予有关责任人记大过至（）处分。
对循环滚动、密集申请签发的不得审批通过，对没有真实贸易背景的签发申请要特别审核，防止客户套取信贷资金。（）
承兑没有真实贸易背景银行承兑汇票的，给予有关责任人员（）至降级处分；后果或情节严重的，给予撤职至开除处分。
严禁办理没有真实贸易背景的（）。
企业申请办理的授信业务中，必需具备真实贸易背景的是（）。
国内信用证适用于企业之间国内外商品交易的结算。信用证业务必须以真实、合法的商品交易为基础，严禁办理无贸易背景的国内信用证业务。（）
为贸易新业态提供服务的银行和支付机构，按照展业原则，应完善贸易新业态客户身份识别和管理制度，加强客户信用分类管理，持续开展客户身份识别与交易抽查验证，健全客户合规约束和分类标识机制，放宽办理重点名单内市场主体的外汇业务要求，指导客户合规办理外汇收支。()此题为判断题(对，错)。
“证票通”贸易融资业务是指境内出口客户以信用证等方式办理出口贸易结算过程中，建设银行根据客户需求，基于真实的国内贸易背景和出口贸易背景，以（）代替现金的形式为客户提供的出口装运前或装运后短期贸易融资
办理海外代付业务必须具有真实贸易背景，结算方式包括（）
根据《中国农业银行商业汇票贴现业务管理办法》，电子银行承兑汇票申请办理贴现时，在确保贸易背景真实的情况下，可不提供合同、发票等资料。（)
针对同业间国际福费廷业务，一级分行哪个部门对直营中心提交的调查资料的完整性及准确性、贸易背景真实性、业务合规性等进行审查，在《浙商银行同业间国际福费廷业务审批单》上提出明确的审查意见，报一级分行有权审批人审批？（）
根据《云南红塔银行对公即期结售汇业务操作规程（暂行）通知》办理对公即期结售汇业务应严格遵守国家外汇管理规定，遵循（）原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务
电子银行承兑汇票申请办理贴现时，在确保贸易背景真实的情况下，可不提供合同、发票等资料。()
人民银行各单位要建立分级审核制度，按照《再贴现操作管理办法》及上级行相关管理规定，认真审核再贴现申请书、()等资料，对不合规的票据，严禁办理再贴现。
银行办理外汇业务应进行尽职调查，了解业务的交易性质、目的及背景等信息，对业务真实性、合理性、合规性进行审核。额度内的经常项目非经营性购付汇业务可正常办理。（)
