符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（）考试的可以申请认定基金从业资格。
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的┰鹆罡恼可以处（）万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（ ）。
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员，未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的，责令改正，处（）罚款。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
证券投资基金的销售人员包括（）。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券从业资格的人员
目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。 Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件 Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格 Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度
《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的（）。 Ⅰ．从业考试 Ⅱ．资质管理 Ⅲ．档案管理 Ⅳ．业务培训
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅱ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 Ⅲ．注册资本必须为实缴货币资本 Ⅳ．主要股东注册资本不低于5亿元人民币
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚 款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
视为当然合格投资者的情形包括（）。 Ⅰ．社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ．依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ．投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ．中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
设立基金管理公司，要求有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于20人，并应当取得基金从业资格。
关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）
设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员不少于()人，并应当取得基金从业资格。
CRS涉及到方方面，包括（）、（）、（）、资产配置、（）、家族信托、私募基金、（）、财富管理从业人员、（）等
公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（）。I. 熟悉证券投资方面的法律，行政法规；II. 具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历；III. 具备基金从业资格；IV. 个人金融资产不低于300万元
私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的，基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取（）措施，并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格
对违反相关法律法规的私募基金管理人及其从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取的行政监管措施,不包括（）
期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人
中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括（）。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚
