贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位()。
各级行应根据业务核算内容正确使用内部账户,建立和完善内部账户()、()、()机制。
保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。
资产公司应建立完善的内部监督机制,公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立严格高效的内部控制防线。所有岗位都必须实行双人临岗制度。
从企业内部举措来讲,应建立和完善企业征信制度,逐步建立企业征信数据库。
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度,就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。()
董事会对商业银行建立完善.健全的内部控制负最终责任。()
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()
金融机构要设立顺序递进的三道监控防线,建立完善内部控制制度。(三级)
贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。
商业银行对资本充足率达标负首要责任,银行应建立资本评估程序,完善的资本评估程序应包括以下()方面的内容。
董事会负责建立和完善内部组织机构,采取相应的风险控制措施,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括()
商业银行应当按照()关于商业银行内部控制的有关要求,建立完善的市场风险管理内部控制体系。
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。 I.建立防火墙制度 II.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 III.建立独立的实时监控系统 IV.建立自营业务的逐日盯市制度
法人银行业金融机构应建立和完善()等内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据()的变化进行修订和完善。
银行业金融机构应切实落实()的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制有效性专项评估,防微杜渐,堵塞制度漏洞
商业银行应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展()。
邮储银行应与邮政企业建立日常磋商和信息沟通制度,完善对代理营业机构的内部控制建设,防止出现管理漏洞。()
(),均应坚持内部控制优先,对潜在风险进行识别和评估,建立相应的内部控制制度,完善控制措施,并履行必要的审查、审批或报备程序。
固定资产贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制,将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位,并建立各岗位的考核和问责机制。(《固定资产贷款管理暂行办法》第5条)
行集团要建立完善的内部交易制度和风险控制体系,关注通过内部交易产生的()、风险传染和其他对银行集团稳健经营的负面影响
保险公司、保险中介机构应建立完善内部控制制度,对未按《保险销售行为可回溯管理暂行办法》规定实施销售行为可回溯管理的,应追究()和其他直接责任人员的责任