实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()
寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况,对寿险公司进行评价和分类,并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中,除了退保率、保费继续率之外,还包含的指标是():①营销员12个月留存率;②佣金及手续费率;③投诉率;④业务及管理费用率。
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()
根据期货交易所内部合规检查制度的规定,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行( )次以上现场检查。
为加强内控、风险和合规方面的工作,保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
设立融资性担保公司及其分支机构,应当经监管部门审查批准,由监管部门颁发经营许可证,并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。()
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
()同级监管模式是指由各级烟草专卖局设立的内部专卖管理监督部门,对同级烟草公司的卷烟经营和烟叶经营行为进行监管
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()
()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。
下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书 Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见 Ⅳ.风险揭示书
证券公司设( ) ,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。 Ⅰ.业务人员 Ⅱ.制度建设 Ⅲ.经营场所 Ⅳ.合规记录
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括()。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
公司设立的目的是为了创设公司的企业资格。
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.证券公司的合规负责
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()