实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）
授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查。
复审部门接到初审部门报送的存款人开户资料，应于（）完成对其完整性、合规性进行复审。
各级地方政府投资主管部门对投资项目进行备案时，主要从()等方面对投资项目的“合规性”进行审查。
（）负责受理经营部门发起的授信申请，对授信项目进行完整性、合规性审查，对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（ ）。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书 Ⅱ．资产托管协议 Ⅲ．合规总监的合规审查意见 Ⅳ．风险揭示书
在已批准授信申请任务的“申报审查意见”标签项下，显示内容包括（）角色对授信申请的完整性、合规性审查出具的意见。
上报审批材料时，支行贷后管理岗对申报材料的真实性负责，支行对材料的完整性、合规性负责。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。 Ⅰ.资产托管协议 Ⅱ.备案报告 Ⅲ.集合资产管理计划说明书 Ⅳ.合规总监的合规审查意见
合规部门自收到送审稿（）个工作日内，应当出具合规性审查意见。
证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。
贷款调查岗负责对贷款进行调查，主要包括对贷款申请材料（）、完整性、准确性、合规性、有效性进行核查。
合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具（）。
公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 Ⅰ.合规运作 Ⅱ.盈亏 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.交易状况
上市公司发行新股备案材料的合规性审核在中国证监会初审阶段完成。此题为判断题(对，错)。
宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。()此题为判断题(对，错)。
各行在出具资信证明或询证函时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的真实性、准确性、合规性和完整性负责。（)
对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的，应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书，二级分行为审批行的，由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的，审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书（）
信用卡核销以诈骗类申报的，确实无法取得公检法部门证明材料的，可提交本行法律与合规部门出具的（）
对于重大创新业务，总、分行合规部门可通过建立合规审核绿色通道机制予以支持，对重大创新业务优先处理（）
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案
各基层营业机构在出具单位资信证明时，应据实填写有关信息，并对单位资信证明内容的真实性、准确性、合规性和完整性负责。（)
总分行、子公司合规部门负责违规事项外部处罚报告的牵头管理（）
