《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
基金销售机构内部控制应履行(),即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。
销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应(),以客户的身份进行调查。
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中,不正确的是( )。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。()
被审计单位应当建立对销售与收款内部控制的监督检查制度,其监督检查的重点包括()。
商业银行在对理财产品的销售质量进行调查时,内部调查监督人员应当亲自或委托适当的人员,以客户身份进行调查。( )
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述,不正确的是( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
对卷烟、雪茄烟生产企业内部专卖监督管理的重点之一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照()组织生产。
()内部专卖管理监督的对象是指行业内所有依法取得烟草专卖许可证,从事烟草专卖品生产、销售、零售和进出口业务的企业。
下列不属于客户经营管理状况销售阶段银行信贷人员重点调查的内容是( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
内部专卖管理监督的主要对象是从事烟草专卖品生产、销售和进出口业务的企业。
销售管理部门的内部检查监督重点不包括()。
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
内部专卖管理监督重点检查,是()等法律法规赋予烟草专卖行政主管部门的一项重要职责。
()制订内部账户管理办法,并采用现场及非现场会计检查辅导手段对分行的重点账户管理予以监督和规范。
销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。()此题为判断题(对,错)。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点是()
落实《卷烟经营内部专卖管理监督工作指引》,推动内管工作职能前移,强化对卷烟营销工作的监管,突出()、货源尤其是紧俏货源供应、货款结算、物流配送等重点环节
重点检查是指对行业内企业烟草专卖品生产经营活动的全过程进行的内部专卖管理监督检查()