《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中,不正确的是( )。
理财计划的内部监督部门和审计部门应适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计,并直接向()报告。
网点业务管理人员重点检查内部帐的以下内容()。
银行业金融机构应建立内部监督管理机制,制定()等方面的管理细则、操作流程,确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。
下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述,不正确的是( )。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的( )等进行内部调查和监督。
销售管理部门的内部调查监督的重点是()
个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
商业银行内部监督部门应向()提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
在个人贷款业务中,贷前调查人在对借款申请人进行调查时,应重点调查的内容包括()。
个人业务部门针对理财顾问服务的内部自律检查内容包括(),重点检查是否存在误导客户的情况及理财顾问的胜任能力。
外汇管理机关依法进行监督检查或者调查,监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的,被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。()
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()
在个人住房贷款业务中,贷前调查人在对借款申请人进行调查时,应重点调查的内容包括( )。
销售管理部门的内部检查监督重点不包括()。
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
内部专卖管理监督重点检查,是()等法律法规赋予烟草专卖行政主管部门的一项重要职责。
()制订内部账户管理办法,并采用现场及非现场会计检查辅导手段对分行的重点账户管理予以监督和规范。
销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。()此题为判断题(对,错)。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点是()
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。()