听力原文：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。
听力原文：此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
听力原文：上网申购新股冻结的资金的利息，按照企业活期存款的利率计算，归发行人所有。故选A。上网申购新股冻结的资金的利息归()。
听力原文：自营业务自主性包括三方面内容：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。故选AC。下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()。
听力原文：常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。
听力原文：法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定，沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。
听力原文：常识内容。故选B。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。
听力原文：根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。这是我国特有的，因为我国实行特有的A股和B股交易。故选C。有关交易所席位的说法，正确的是()。
普通管理的社区服刑人员每周一、三、五下午5点以前上传一次实时照片。（)
每周或每两周一次进行一次讨论，每次半个小时至一个小时，如果情况特殊，也可以进行定期的督导，这属于个别督导。（)
听力原文：国外证券市场一般以年收益率作为回购交易的报价方式。故选A。国外证券市场一般以()作为回购交易的报价方式。
听力原文：这是网上发行与网下发行的衔接途径。故选ABD。上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。
听力原文：B属于管理风险。故选ACD。下列属于无权或越权代理而造成的风险有()。
听力原文：常识内容。故选A。交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是()。
听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
听力原文：参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。证券上市后的存管业务包括()。
听力原文：四项都正确。故选ABCD。以下关于场外交易市场的描述，正确的是()。
听力原文：证券交易必须遵守“公开、公平、公正”的原则。故选ABD。证券交易的原则为()。
听力原文：根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。故选CD。根据报盘方式，交易席位可以分为()。
听力原文：债券买断式回购交易也称开放式回购。故选B。债券买断式回购交易也称()。
听力原文：《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。故选D。证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。
听力原文：成交结果由市场竞价情况所决定，但成交量不会超过订单要求的数量。故选D。下列()方式不可能是竞价的最终结果。
听力原文：竞价只有这三种结果。故选ABC。竞价的结果包括()。
听力原文：这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。
