下列关于衍生证券特点的说法中，正确的有（ ）。

A . 信用衍生产品是用来从基础资产上分离和转移信用风险的各种工具和技术的统称 B . 信用衍生产品不能将信用风险从市场风险中分离出来并提供风险转移机制 C . 信用衍生产品为银行提供了管理信用风险的新方式 D . 信用衍生产品为非银行金融机构的投资者在无须持有资产和管理资产的条件下，创造了新的、收益可观的投资机会并进行更加有效的资产组合多样化管理 E . 信用衍生产品可以分散商业银行过度集中的信用风险

A . 无风险报酬率越大，证券市场线在纵轴的截距越大 B . 预计通货率提高时，证券市场线向上平移 C . 投资者对风险的厌恶感越强，证券市场线的斜率越大 D . 证券市场线描述了由风险资产和无风险资产构成的投资组合的有效边界

A . 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B . 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人 C . 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字 D . 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

A . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分； B . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分； C . 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任； D . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

A . 可用自有的预算资金结余购买 B . 可用预算外资金结余购买 C . 利息收入全部作为一般预算收入处理 D . 购入有价证券时，不能作为支出核算 E . 有价证券到期兑换时，其本金按原资金渠道恢复其结余

A . 经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核 B . 复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同 C . 经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存 D . 经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章

A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

A . 结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B . 同一笔交易不拆分交收 C . 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D . 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

A . 衍生产品可用来对冲市场风险 B . 衍生产品会产生新的市场风险 C . 衍生产品的杠杆作用不会带来新的风险 D . 衍生产品的杠杆作用对市场风险具有放大作用 E . 衍生产品的杠杆作用可能导致金融风险事件中出现巨额损失

A . A、衍生产品提供了对冲现货产品风险和低成本套利机会，成为替代基础金融产品直接交易的低成本交易工具; B . B、衍生产品的交易各方通过买卖和持有衍生产品对冲风险、套期保值和获得投资收益; C . C、衍生产品包括具有远期、期货、掉期和期权中一种或多种特征的结构化金融工具; D . D、衍生产品的应用为金融产品的操作风险提供了保障;前台交易人员可以变通授信额度和权限交易，以实现业务利润最大化

A . 一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B . 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 C . 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D . 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择

A . 曲线上报酬率最低点是最小方差组合点 B . 两种证券报酬率的相关系数越大，曲线弯曲程度越小 C . 两种证券报酬率的相关系数越小，曲线弯曲程度越小 D . 曲线上的点均为有效组合

A . 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B . 发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C . 任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D . 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E . 保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

A . 住房抵押证券化涉及的市场主体包括投资大众、金融机构和住房开发商等 B . 住房抵押贷款证券化使企业的融资间接依靠市场进行 C . 信用增级是住房抵押贷款证券化成功的关键 D . 住房抵押贷款证券化中发行的证券只能是债券 E . 特殊目的机构是进行住房抵押贷款证券化业务的载体

A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0% B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具

A．高度组织化 B．是集中进行证券交易的场所 C．本身不买卖证券 D．决定证券价格

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

A．衍生产品可用来防范市场风险 B．衍生产品会产生新的市场风险 C．衍生产品的杠杆作用可以完全消灭市场风险 D．衍生产品的杠杆作用对市场风险具有放大作用 E．衍生产品的杠杆作用可能导致金融风险事件中出现巨额损失

A．报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价 B．淘价交易中，交易商须以实名方式申报 C．报价交易中，交易商须以实名方式申报 D．固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式

A．证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元 B．证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A．①②③ B．②③④ C．①③④ D．①②③④