当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
（）能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制，避免片面追求开户量、交易量等不良行为；能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为。
下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌 Ⅱ．交易所对上市证券实行挂牌交易 Ⅲ．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易 Ⅳ．交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
证券交易所可以决定停牌的情况有（）。 Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息()。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。
深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。 Ⅰ.责令发行人暂停发行 Ⅱ.责令发行人中止发行 Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款 Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（）。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施
证券公司最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。
公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采 取（）等措施。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以按照具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。
分支机构负责人或员工因违规进行证券交易被实施没收违法所得处罚,或对违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚措施的会影响公司分类评价扣 3 分（）
对涉嫌证券违法、违规行为，任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、
