关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A . 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B . 基金的发展有利于证券市场的稳定 C . 起到了丰富和活跃证券市场的作用 D . 缩小了证券市场的交易规模

A . 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B . 基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C . 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配 D . 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

A . A．投资基金适合作短期投机炒作 B . B．投资基金适合作中长期投资 C . C．投资者购买基金时需要支付一定的费用 D . D．资本利得是证券投资基金收益的重要组成部分之一

A . 投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B . 投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C . 投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D . 投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

A . 不得篡改有关信息和资料 B . 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名 C . 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名 D . 引用信息应当注明出处

A . 证券投资基金是一种直接的证券投资方式 B . 证券投资基金具有投资小、费用低的优点 C . 证券投资基金流动性强 D . 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系

A . 有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价 B . 有利于市场有效性的提高和资源的合理配置 C . 有助于防止市场的过度投机 D . 有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构

A . 促进了市场定价功能的形成和完善 B . 提升了股票市场资源配置的效率 C . 推动了相关市场机制的建立与上市公司治理结构的完善 D . 证券投资基金加剧市场的投机行为

A . 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B . 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 C . 可以依法办理非公开募集基金的登记、备案 D . 只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

A . 非系统风险是可以通过组合投资来分散的 B . 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系 C . 证券投资的风险是指证券收益的不确定性 D . 风险是对投资者预期收益的背离

A . 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年 B . 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 C . 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 D . 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

A . 证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格 B . 证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格 C . 个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

A . 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 B . 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场 C . 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 D . 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A . 将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例 B . 能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险 C . 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用 D . 为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展

A . 对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理 C . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D . 对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

A . 基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责 B . 为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配 C . 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点 D . 公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

A．有助于推动市场价值判断体系的形成 B．有助改善我国目前以机构投资者为主的投资者结构 C．有助于推动上市公司完善治理结构 D．有助于防止市场的过度投机

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以下关于金融工具的说法错误的是()。 A．按投资人所拥有的权利划分，证券投资基金是混合工具 B．按金融工具的职能划分，股票是用于保值、投机等目的的工具 C．按期限长短划分，回购协议属于短期金融工具 D．按融资方式划分，企业债券属于直接融资工具

A．开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理 B．开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件 C．开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证 D．开立人民币特殊账户和人民币结算资金账户时,须出具基本存款账户开户许可证

A．该罪的主体是特殊主体 B．该罪主观方面可以是过失 C．该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益 D．该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

A．优化金融结构、促进经济增长 B．有利于证券市场的稳定和健康发展 C．完善金融体系和社会保障体系 D．为中小投资者带来直接收益

A．中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 B．中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 C．中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息 D．中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉，可以对投诉事项进行调查、核实，并依法进行处理

A．购买力风险属于系统风险 B．价格风险属于系统风险 C．违约风险属于系统风险 D．破产风险属于非系统风险