合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
下列合同由各级法律与合规职能部门在职责范围内进行审查,无需报送上级法律与合规职能部门的有()
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
授信流程中各级行及各部门的职责是()
审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。
年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()。
评级流程中各级行及各部门的职责是()
各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对()等突出问题进行重点监控。
公司所属单位安全监督部门及其安全监督人员行使(),监督国家有关安全工作法律、法规和公司有关安全规章制度的贯彻执行情况,监督同级及下级单位的各部门、各级人员基建安全责任制的落实,发现问题,及时督促整改
全行任何员工均有权向各级法律与合规部门提出书面合规意见、建议或投诉,采取的方式()。
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
邮储银行各级行法律与合规部是本级行消费者权益保护工作的牵头部门,履职的职责有()。
“金钥匙”品牌管理要求全系统按照标准和规定操作,各级行和各部门都必须遵守制度。这体现了“金钥匙”品牌管理的()。
各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
根据制度规定,各级机构和人员在执行总行制度的过程中,发现制度存在以下问题的,应当及时向法律与合规部门反馈()。
部门规章是由国务院各部委和有权发布规章的直属机构颁布的贯彻实施法律、行政法规的法律规范,效力()法律和行政法规。
各级政府财政部门对本级各部门决算草案审核后发现有不符合法律、行政法规规定的,有权予以纠正。
全国人民代表大会及其常务委员会对中央和地方预算、决算进行监督,县以上地方各级人民代表大会及其常务委员会对本级和下级政府预算、决算进行监督,乡、民族乡、镇人民代表大会对本级预算、决算进行监督。各级政府审计部门对本级各部门、各单位和下级政府的预算执行和决算实行审计监督。( )
各级行行长对辖内整改工作负总责,其他行领导对分管条线的整改工作负管理责任,各部门负责人对本部门整改工作首负其责。()此题为判断题(对,错)。
对重组方案存在法律风险或经办部门发现存在法律瑕疵的,应由审批行的下一级行法律与合规部门出具法律意见书,二级分行为审批行的,由二级分行法律与合规部门出具。存在重大法律风险或瑕疵的,审批行资产保全部门可商请本级行法律与合规部门出具法律意见书()
各级内控合规部门()对本行积分情况进行通报
各级行应成立征信突发事件应急处置工作小组(以下简称“工作小组”),各征信应用部门、信用管理、内控与法律合规、企业文化(办公室)、科技、监察、保卫等部门负责人为工作小组成员,__任组长()
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
各级政府监察部门应当依法对本级预算执行情况和决算草案,本级各部门、各单位和下级政府的预算执行情况和决算,进行审计监督。()