对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构,中国人民银行依法责令限期改正,情节严重的,还可以建议保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。
对银行业金融机构的董事和高级管理人员,银监会应当实行任职资格管理。
商业银行应建立(),对董事会.董事.高级管理层及其成员进行监督。
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保( )独立运作。
对银行业金融机构的董事和高级管理人员,银监会应当实行任职资格管理()
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
以下有关内部控制和公司治理关系的叙述正确的是():①公司治理是指由所有者、董事会和高级管理层组成的一种互相制衡的组织结构;②内部控制是由董事会、高级管理层和员工建立并实施的;③董事会是公司的决策机构,拥有对高级管理层的聘用、奖惩和解雇权;④内部控制是为了实现公司经营目标,控制经营风险,确保股东和投保人利益,保证经营活动的合法、合规,以全部经营管理活动为控制客体,对其实行制度化管理和控制,从而提供合理保证的过程。
()应把执行“三重一大”决策制度执行情况,作为对董事会和高级管理层监督的重要内容。
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
根据《银行业金融机构内部审计指引》,审计委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导内部审计工作。审计委员会应()召开会议,并可视需要邀请高级管理层人员列席。
负责市场风险管理的部门应当职责明确,与()保持相对独立,向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()
商业银行应建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督。
银行业金融机构应当建立组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构,明确董事会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制()
以下()不属于声誉风险管理的基本做法。A.明确董事会和高级管理层的责任B.建立清晰的声誉风险管理
中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)根据法律和国务院授权,对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行()。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。此题为判断题(对,错)。
监事会应当建立董事会和高级管理层及其成员履职监督记录制度,完善履职监督档案。()
银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()
期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、()的责任。
监事会对董事和高级管理人员的年度履职评价结果应当至少分为()档
全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向董事会或高级管理层报送()
公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报()备案