基金管理公司内部控制包括（）。

A . 合法、合规性原则 B . 全面性原则 C . 审慎性原则 D . 公开、公平、公正原则

A . 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B . 建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C . 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D . 建立研究报告质量评价体系

A . 健全性原则和有效性原则 B . 适当控制原则 C . 相互制约原则 D . 成本效益原则

A . A．投资管理业务控制 B . B．信息披露控制 C . C．信息技术系统控制 D . D．会计系统控制

A . 投资管理业务控制 B . 信息披露控制 C . 信息技术系统控制 D . 会计系统控制

A . 投资管理 B . 交易管理 C . 绩效评估 D . 风险控制

A . 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B . 研究工作应保持独立、客观 C . 建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策 D . 建立科学的投资管理业绩评价体系

A . 战略目标 B . 市场营销计划 C . 生产进度计划 D . 投资计划 E . 利润分配计划

A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 投资决策业务控制 B . 研究业务控制 C . 基金交易业务控制 D . 信息披露控制

A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展 C . 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 实现利润最大化

A . 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C . 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D . 确保股东获得投资收益

A . 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

A . 员工自律 B . 部门各级主管的检查监督 C . 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 公司所属各级单位内部资金市场融资纳入融资方案进行申报，经上级单位批准后实施。 B . 公司按照“统筹安排，有偿调剂，严防风险”的原则，统一组织内部资金市场融资，调剂内部资金余缺。 C . 按照“先内后外、先低后高”的原则，优先安排企业债券等外部低成本资金 D . 公司内部资金市场融资应遵守国家及公司有关规定，签订相关融资协议

A . 正确 B . 错误

A . A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 B . B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C . C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行 D . D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

A . A．员工自律 B . B．部门各级主管的检查监督 C . C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D . D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

A . 会计师事务所的检查监督 B . 审计部门的检查监督 C . 政府部门的检查、监督、控制和指导 D . 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A．公司的内部控制机制是否科学合理 B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 C．内部控制是否体现了准确性、及时性、适用性、相互制约性和成本效益的原则 D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

是 否

是 否

A．建立健全财务管理制度 B．加强计量检测工作 C．建立健全财务管理机构 D．制定公司内部核算价格 E．建立健全原始记录,加强信息管理

A．投资决策委员会 B．风险评估委员会 C．运营估值委员会 D．产品审批委员会