在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化
公司业务内控管理内容主要包括()
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循( )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
内控制度要覆盖所有风险点,包括决策、执行、监督全过程,重点岗位、主要风险环节做到相互制约、相互制衡。对新业务、新产品更要事先制定相关规章制度以准确计算和评估风险,防患于未然。
重视队伍建设,主办单位要将供电服务公司()按管理权限统筹管理,确保具备承接乡镇供电所业务的能力资质。
省检修公司分部(中心)、地市公司业务室(县公司)依据已下达月检修计划,统筹考虑()等工作制定周工作计划。
用户机构应按照法律法规、中国人民银行管理要求,根据自身业务特点、技术水平以及组织架构等情况,制定与本机构实际情况相适应的内控制度()
资金结算部门是一户通产品的牵头管理部门,主要负责组织制定一户通业务管理办法等规章制度;负责一户通产品的宣传及培训;负责一户通产品的柜面营销和推介;负责一户通业务的检查和监督等。公司业务部、机构业务部等客户归口管理部门主要负责一户通产品的营销推介等。()
公司业务战略的主要任务是确定企业的业务组合,确定各业务的相互关系和发展方向。
()负责制定会计系统的管理办法,内控制度,业务流程,操作手册和手工应急方案,并在投入运行前组织业务操作人员进行培训。
序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度,决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)
保险公司应当建立由监事会负最终责任、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
内控现场检查的业务范围是公司业务各项业务过程和操作环节,涵盖公司业务条线所有业务活动,包括()
商业银行对外部营销业务制定的内控制度,至少包括外部营销()、培训计划以及监督检查机制等内容。
()负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求,在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。
坚持统筹推进的原则,加强业扩报装与配电业务的(),统筹客户供电方案和配网建设与改造工程方案的制定,优先采用带电作业,统一安排业扩报装接电和供电设施计划检修停电,加快接电速度,缩小停电范围。
省联社资金业务管理办法规定,县级行社债券投资业务应严控(),不得与证券公司、信托公司、投资公司、金融租赁公司、基金公司、企业财务公司以及内控制度不健全的机构进行债券回购等融资业务操作;更不能通过上述机构代理,进行债券投资或以债券投资名义在上述机构滞留资金。
根据公司内控制度规定,二级单位项目部单笔不超过3000元的业务招待费由部门负责人审核,经分管财务领导和单位负责人审批后报销。()
听力原文:切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
()为农业、土地项目管理的牵头部门,指导农业、土地各项业务的总体管理,统筹物业集团农业、土地项目,协调各项沟通渠道与社会资源,负责协助分公司拟定经营管理方案,制定有效的防护、巡查及管理措施
年公司业务管理评价指标中风险内控指标主要包括()
集团公司内控制度执行有效性提升行动方案提出,要扩大内控制度监督覆盖面,实现()年覆盖所有企业、所有业务,不留死角。