作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）。 Ⅰ.交易场所和交易组织形式不同 Ⅱ.交易的监管程度不同 Ⅲ.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定 Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
2006年新修订的《证券法》的特点有（ ）。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
煤炭企业必须建立和完善节能减排专职管理、节能计量、环境检测机构，配齐专职工作人员，明确责任和任务，健全节能减排管理制度。要将节能减排指标完成情况作为政府有关部门和企业负责人业绩考核内容。（）
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
以下关于寿险资金运用风险防范的制度规范的描述中，正确的是（）。 ①为防范资金运用风险，寿险公司应当建立内部审计制度和会计核算管理制度 ②保险资产管理公司应当制定公平交易制度，保证公平对待不同性质和来源的资金 ③严格、规范的投资决策管理制度是防范寿险资金运用风险的重要保证 ④寿险资金运用应当建立集中交易制度，由独立的交易部门负责执行所有交易指令
资产评估管理部门可以将评估报告作为研究、分析、完善和改进资产评估工作的资料，同时也可采用其中有用的价格信息资料。
基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的账户管理 Ⅲ.规范的交易操作 Ⅳ.完善的交易记录保存制度
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（）
在我国《证券投资基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
结合公安监管场所对社会开放和“大走访”开门评警等工作，将联系（）工作常态化制度化。
《证券法》主要修订的内容包括（ ）。 Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
基金管理人合规部门的合规检查包括（）。Ⅰ.重大关联交易的执行情况Ⅱ.公司是否独立运作Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况
“防范风险作为保险业健康发展的生命线，完善以偿付能力、公司治理结构和市场行为监管 为支柱的现代保险监管制度。”指的是()
商业银行应将保险公司发放的保险单作为（)管理，建立完善有关管理制度并及时回销。
中国银保监会《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》要求，要完善高管人员管理制度，建立保险公司职业经理人评价体系，强化对高管人员流动、履职的动态监管，建立高管人员灰名单（）
A证券公司的注册资本为5亿元，近3年连续盈利，并且管理人员和业务人员及其交易设施、管理制度均健全、完善，近3年成功地为若干家上市公司承销新股发行工作。
各预算单位进一步健全和完善预算绩效管理相关制度、工作流程和操作规程，明确部门内部绩效（）职责分工，加强在预算绩效管理方面的通力协作，以确保部门绩效管理工作有理论指导、有制度可依、有机构保障，进而不断提高部门预算绩效管理水平和绩效自评工作质量。
“十四五”时期，我国将进一步优化财政支出结构，提高财政支出效率，加快推进各项改革，推动实现建立现代化财税体制的目标。下列关于此举措的影响推导正确的是()。①加强财政对科技型企业创新发展的支持→打造经济发展新引擎→促进经济高质量发展→实现社会财富均等化②完善预算管理制度→降低对微观经济活动的干预程度→充分发挥市场调节作用→促进市场公平竞争③优化转移支付制度→提高财政运行规范化程度→增强政府宏观调控能力→促进社会协调发展④完善城乡居民基本养老保险制度→做好养老金精算工作→合理确定养老保险待遇→增强参保人员的幸福感
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经
分公司每年组织义务监督员评选活动，评选出优秀义务监督员若开，并给予相应票卡奖励。原则上优秀义务监督员评选数量不超过总数的30%。义务监督员工作纪律，配合程度，反馈信息的时性、数量、内容、被采纳比例等将作为重要评选依据（）
“职责明确”是指操作风险管理通过建立完善的制度体系和责任体系,明确和落实各级机构、部门和员工的责任，将操作风险管理职责落实至全行操作风险管理的“ ”之中（）
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求，证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估，并建立（)。
