私人银行业务中,业务的快速拓展与分业经营现状的矛盾,会使农村中小金融机构私人银行业务可能面临违规经营、受到监管处罚的风险,对于此类监管风险,农村中小金融机构可以从以下()方面入手。
以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有()
中小金融机构中间业务案件风险集中表现为()
目前,()等案件在中小金融机构存款业务领域比较突出。
开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构办理票汇业务必须具有以下()资格。
信贷业务中,诉讼法律手段是农村中小金融机构在清收不良资产时经常使用的、有效的措施,通常也是最后的救济手段。
农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作,或者由于其他外部法律事件,导致相关银行业务出现疏漏或发生争议,由此给机构造成经济及其他损失的可能性。
开展投资银行业务过程中,为规避主体信息不对称的法律风险,农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称()
如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户(含大企业客户与中小企业客户)实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。
开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()
以下()是农村中小金融机构私人银行业务可持续发展的关键所在。
农村中小金融机构开展代理信托业务过程中,以下()做法不利于规避代理信托业务的法律风险。
信贷业务中,诉讼法律手段是农村中小金融机构在清收不良资产时经常使用的、有效的措施,但过程中应注意规避以下()法律风险。
农村中小金融机构的代理业务中,以下()是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议,通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。
在中小金融机构存款业务领域比较突出的案件有()等案件。
法律风险是制约农村中小金融机构理财业务发展的主要瓶颈。
若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷()
开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下()资格。
开展投资银行业务过程中,以下()做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。
农村中小金融机构出具的法律意见书中,以下()主要是针对农村中小金融机构在具体业务经营过程中,遇到较为特殊或特别复杂的法律问题时,所进行的分析和解答。
开展进口押汇业务过程中,农村中小金融机构有关业务部门应及时了解以下()情况。
开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构办理票汇业务必须具有资格()
依据《中国银监会办公厅关于当前农村中小金融机构票据业务风险监管提示的通知》,各级监管部门和农村中小金融机构要进一步提高风险防范和合规意识,充分认识票据业务“__”的特性。正确()
农村中小金融机构可以与以下哪种金融机构开展通道业务()