ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个。（）
世界各国证券投资分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。
世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（）
关于证券业协会，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.是证券行业自律性组织 Ⅱ.不具有独立法人地位 Ⅲ.采取经纪制的组织形式 Ⅳ.权力机构为会员大会
我国成立的上海证券交易所和深圳证券交易所采用会员制的组织形式。（）
证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）
中注协设立团体会员，是因为考虑到目前我国法律规定注册会计师不允许个人开业，必须加入事务所才能接受委托承办业务。
以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。（）
中国银行业协会是中国银行业自律组织，在华外资银行业金融机构不可以申请加入中国银行业协会成为会员单位。
世界各国证券投资分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（ ）
（）等行业自律组织，可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。
关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 I.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式 IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
目前有两家证券交易所，即和，它们都是不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，并履行相关职责，实行自律性管理的会员制事业法人。
听力原文：上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。它们通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。
下列属于中国证券业协会特性的是（）。 A．是证券业的自律性组织 B．协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益 c．负责监管的代办股份转让信息平台 D．是社会团体法人
证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒;情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。()
听力原文：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选B。根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，()。
我国目前规定，证券交易所只接受其会员的限价申报。()此题为判断题(对，错)。
下面关于证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
基金业协会的职责包括（）。Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益Ⅱ. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，
（），中国证券业协会继续推进自律体系建设，设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理
