下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是（　　）。

A . 通过公开竞价的方式决定交易价格 B . 有固定的交易场所和交易时间 C . 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D . 一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

A . 企业债券 B . 股票 C . 银行汇票 D . 国库券

A . 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准 B . 对证券的上市交易申请行使审核权 C . 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D . 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

A . 算术平均法 B . 几何平均法 C . 加权平均法 D . 移动平均法

A . 《证券公司业务范围审批暂行规定》 B . 《关于加强证券经纪业务管理的规定》 C . 《关于证券公司信息公示有关事项的通知》 D . 《证券账户非现场开户实施暂行办法》

A . 电话服务中心 B . 自动传真、电子信箱与手机短信 C . “多对一”专人服务 D . 互联网的应用

A . 设立证券登记结算机构 B . 确定证券发行价格 C . 接受上市申请，安排证券上市 D . 制定证券交易所的业务规则

A . 价值直接交换的场所 B . 财产权利直接交换的场所 C . 风险直接交换的场所 D . 收益直接交换的场所

A . 制定和修改证券交易所章程 B . 选举和罢免会员理事 C . 审议和通过理事会、总经理的工作报告 D . 审定对会员的接纳

A . 责令改正，给予警告 B . 情节严重的，撤销相关业务许可 C . 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

A . 保护投资者 B . 保证证券市场的公平、效率和透明 C . 降低非系统风险 D . 降低系统性风险

A . 申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B . 最近12个月风险控制指标持续符合要求 C . 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求 D . 子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

A . 监管权 B . 现场检察权 C . 检察权 D . 管理权

A . 分业经营、分业管理原则 B . 保护投资人的合法权益原则 C . 监督管理与自律管理相结合原则 D . 自愿、有偿、诚实信用原则

A . 利息率风险 B . 违约风险 C . 破产风险 D . 流动性风险

A . 申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B . 最近12个月风险控制指标持续符合要求 C . 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D . 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

A . 证券经纪业务 B . 证券承销与保荐业务 C . 证券投资咨询业务 D . 与证券交易活动有关的财务顾问业务

A . 设立证券登记结算机构 B . 确定证券发行价格 C . 接受上市申请、安棑证券上市 D . 制定证券交易所的业务规则

A . 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B . 非法融人融出资金以及结算风险 C . 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D . 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

A . A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B . B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C . C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D . D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

A . 现场检查权 B . 监督权 C . 分配权 D . 审计权

A.提高证券交易印花税标准 B.在批准的营业场所之外接受客户委托 C.为非上市公司提供股份转让服务 D.挪用客户交易结算资金

A. 向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失 B. 挪用客户交易结算资金或证券 C. 接受投资者的电话委托 D. 接受客户全权委托

A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ