某企业为使得企业内控更加完善,成立了评价小组。评价小组首先集合企业中有关专业人员就内部控制执行情况或控制问题进行分析和讨论。上述测试方法是()。
各机构()部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查。
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()
班组长要严格按照()提出的要求,组织本班组员工在指定施工场所进行作业,检查本班组作业现场安全生产情况、员工安全作业情况、进行安全评估验收,要求和指导员工正确使用机器、电气设备、工具、原材料、安全装置和个人防护用品等。
装载加固()小组具体负责本*部门组织落实按方案装车、装车质量签认制度和货车满载措施,以及有关技术业务指导、监督、检查工作。
在安全检查中,发现违反本操作规程的,应当场责令其整改;对于严重违反操作规程的,县级以上公安机关治安管理部门应向其单位下发《责令限期整改治安隐患通知书》,详细列明具体(),要视情况给予通报批评、收回违章员工的《金融安全上岗资格证》,并对违章员工进行离岗培训。
年终前,各级行内控合规部门要对本年度的检查计划执行情况进行总结评价,应开展的工作包括()。
各分行应()负责反洗钱工作,并按照分级管理的原则,对下属营业机构执行本办法和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,对()等突出问题进行重点监控。
根据本单位实际情况,按照权责对等的原则,采取成立联合工作小组并确定牵头部门或牵头人员等方式,对有关经济活动实行统一管理。这称为()。
反洗钱工作年度报告包括但不限于以下内容:全年内控制度建设情况、客户身份识别情况、大额和可疑交易报送情况、宣传和培训情况、举报信息、监管部门开展()检查情况等。
押运组长应了解()、部署押运工作和前班押运情况等。运送大宗现金,跨地区长途押运,必须加派护卫车,增派武装押运人员,并成立指挥小组,指定小组负责人,制订押运方案,明确有关人员职责。指挥小组负责人由本单位领导或保卫部门领导担任。
各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理,督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
有关部门和单位收到“黄色”预警信号后,严格执行以下重点措施:站段主要领导及站区防洪领导小组组长(站长)必须在()分钟内到本单位防洪值班室值岗,并立即了解和督促下属执行警戒情况。
商业银行内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密联系,共同分析出现的新情况和新问题,以便内控体系作用的充分发挥。
网点负责人()末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结,写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。
职能部门应当总结、分析本部门尽职监督工作,形成年度尽职监督工作报告,并于次年1月10日前报送上级机构内控合规部门和对口部门。()此题为判断题(对,错)。
当个人积分扣减达到预警值后,业务归口管理部门和内控合规部门可以对违规员工、机构负责人()、()、()
公司和各级单位成立供电服务奖惩工作小组,在本单位员工奖惩领导小组的领导下开展工作。()
审计部门、内控合规部门检查人员对金库实施检查,须持本部门介绍信和有效身份证,到被查金库所在地行的金库管理部门换开“入库专用介绍信”,经被查库()在“入库专用介绍信”上核准签字后,办理登记手续,入库检查。检查应在金库作业时间进行
各级行应成立征信突发事件应急处置工作小组(以下简称“工作小组”),各征信应用部门、信用管理、内控与法律合规、企业文化(办公室)、科技、监察、保卫等部门负责人为工作小组成员,__任组长()
员工的上级管理人员、所在机构和部门应当采取(),对排查发现有本办法规定事项的员工进行持续跟踪,动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况
总部人事部是负责公司派遣员工管理的职能部门,根据国家法律、法规及有关政策,制定公司派遣员工管理的相关制度规定,并对公司派遣员工管理工作进行指导、监督和检查;各营销中心和各部室在总部的统一指导下具体进行本单位派遣员工管理工作。包括()
禁止规定的执行情况应做为各分支行、各部门综合经营考核、内控评级和员工评比、职务晋升的重要依据()