鄂农信办发[2016]44号湖北省农商行福卡信用卡工作责任管理暂行办法对不符合尽职免责条款的行为，由（）共同组成责任认定组，进行责任认定，根据风险责任确定损失赔偿比例，并落实到相关责任人。认定结果及处理意见经分管领导审核、信用卡风险管理委员会审议通过，按照员工违规行为处罚程序及办法规定执行。
营业网点应建立举报奖励制度，明确员工与客户违规交易、员工越界（）、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员，及时发现员工异常行为线索，并切实维护好线索提供人的权益。
根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，总行检查发现分行、支行信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。
根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。
农业银行员工在职期间存在违规违纪违法行为的，离职后可不予追究。（）
调查发现存在违规行为的，调查人员应制作事实见面材料（授信业务责任认定《尽职调查工作底稿》可视同见面材料），送交（）签字确认。
农行某分行信贷部客户经理，为使得辖内客户优质客户占比、经济资本占用等考核指标达到上级行考核要求，对部分客户收入、利润等指标进行修订，使得4个企业信用评级从A级提升为AA+级，经内控检查发现问题，进行了整改。责任人违规事实和拟订处罚是（）。
一级分行内控评价测试模板内部环境中员工行为管理评价环节设置以下评价点（）。
对警示企业，实行定期的检查与抽查，发现违规行为的责令其限期整改并随时跟踪其整改情况；发现其存在（）连续因同一违规行为且情节严重的，视情况可将其评定为失信或严重失信等级企业。
检查工作组应通过（）等方式开展内控现场检查，发现存在的问题，
根据《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》的规定，违规违纪人员有下列情形之一的，应从重惩处：（）；其他经员工奖惩工作领导小组认定应从重惩处的。
《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，对违规人员给予开除处分的，经本级行社违规行为责任认定小组认定，并召开（）讨论通过，经本级行社工会审核，报行社党委批准决定后，由稽核监察部门执行。
《中国银行员工违规行为处理办法》规定，由于辞职、退休等原因与我行解除或终止劳动关系的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的， （） 其责任
各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，违规操作人员须（），依据银行机构内部违规处罚规定进行处罚。
对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
检查发现违规问题行为情节、性质、后果严重的，除认定经办责任外，还应按照有关规定认定（）责任和（）责任
在省电力公司农电管理工作考核办法中，年度内农电公司农电员工（）严重违规违纪，被处以记过以上行政处分的，或同类严重违规违纪行为累计发生（）的，或同一供电所（业务所）内同类严重违规违纪行为累计发生（）的应追溯管理不到位责任的直接责任人和单位（部门）负责人，并给予警告或记过处分；情节特别严重或经济损失特别巨大的，给予记大过、降职（级）处分。各单位通过自查自纠发现违规违纪行为并及时进行处理的，可从轻追究相关管理责任。
关于员工违规行为的积分管理，总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)
对于总行部门、各分行、子公司存在瞒报、漏报、误报、迟报违规事项外部处罚情形，或对已发生违规事项外部处罚未采取有效措施防范化解风险，整改问责不到位，给我行造成负面影响或损失的，将按照（）、《中信银行员工违规行为处理办法》等规定追究有关人员的责任
根据《湖北消费金融公司员工一般违规行为责任认定与处罚标准实施细则（试行）》的规定，员工一般违规行为的检查部门是（），有发起与初步认定的职责
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定，由检查发现问题的部门发起并提出处理意见，报部门，由其组织办公室成员，认定违规行为性质及责任（）
对外部监管机构检查发现的违规问题，一律不再依据《员工违规行为处理办法》对责任人进行处理。（)
轻微违规行为处理的特殊情形中，一次检查发现同一员工存在多个轻微违规行为的，应累计违规积分，但最高不超过（)
各银行机构在检查中发现银行员工存在违反银监会禁止性规定行为的，违规操作人员须立即离岗（）
