合规经理报告路线以条线式报告为主,即直接向合规与风险管理部报告,同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
合规负责人需要分管业务条线。
以一级分行部门(条线)名义召开,要求辖内分支机构分管业务负责人(或相关业务部门负责人)及相应级别人员参加,落实一级分行工作任务、研究安排一级分行部门(条线)一定时期重点工作的专业会议是()类会议。
商业银行合规管理负责人不得分管业务条线。()
发生重大、恶性案件的,还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定.
合规负责人可以同时分管具体的业务条线。
信贷业务条线合规文化建设的根基是()。
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
合规部门应根据风险大小和()对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查,实行独立评价。
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
各业务条线在经营活动中出现合规性问题,除本条线负责人要负首要责任外,本条线的合规管理人员也要承担相应的责任
合规负责人不得分管业务条线。
各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
各级行行长对辖内整改工作负总责,其他行领导对分管条线的整改工作负管理责任,各部门负责人对本部门整改工作首负其责。()此题为判断题(对,错)。
对客户身份、账户资料、预留银行印鉴和存款、支付凭据等的真实性、完整性、合规性负责,严格执行有关金融法规和各项操作规程,确保运营分管业务的真实、完整、合规()
商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负()。
条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
在全面合规管理组织架构中,总行业务条线风险管理部门职责包括()
我行业务条线、分支机构()和管理人员作为第一道防线,承担合规经营和管理的首要责任
商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。()
市政品质管理中心负责建立“()”,并不断丰富和完善市政条线标准课件库,同时负责市政条线总部级年度培训计划的制定、组织实施和培训效果评估,以此提升分公司市政条线管理人员专业能力,后期市政品质中心将会编制《市政业务培训管理作业规程》进行明确 (分公司级)
以下业务由总行分管风险条线行领导在不超过100亿元额度内审批()