证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为( )。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( ) A.正确 B.错误
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题: {TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题] 根据上述事实,请回答以下问题。根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是()。
证券公司开展中间介绍业务不应当提供()服务
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是()
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务