（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
中国基金业协会已与中国证监会相关部门、（）等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制，更加便利了私募基金管理人相关业务申请。 Ⅰ．中国证券登记结算有限公司 Ⅱ．中国期货市场监控中心 Ⅲ．全国中小企业股份转让系统 Ⅳ．中证机构间报价系统股份有限公司
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）
根据《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》的规定，受托的证券经营机构应是注册资本在（）亿元人民币（含）以上。
中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施（）监管。
证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）
下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。
证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每几年一次？（)
证券基金经营机构（)负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
证券基金行业文化建设全面铺开，试点落地期，根据湖南证监局安排，证券基金经营机构重点部门、关键岗位需要得到有效管理和监督制衡，（）必查
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。
证券基金经营机构应当建立用于管理债券投资交易业务的信息技术管理系统，管理系统应当依据职责分工向债券投资交易相关业务部门、风险管理部门、合规部门、清算部门、资金管理部门、财务部门等开放相应权限，并应当对债券投资交易业务全流程留痕。（）
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定，同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）
根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）
根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（）报送相关信息。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构__ BCD__（）
根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构可以（）
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求
