公司业务人员必须及时获取借款人半年度和年度财务报表,原则上每年5月底前应索要借款人上年度的财务报表,第三季度前应索要借款人半年度财务报表。
开立现汇资本金账户,登记客户信息时在资本项目外汇业务核准件上填写()等要素后签名盖章,并将银行回执联及时报送外汇管理局备案。
保险公司授权代理机构代办现金付费业务的,须由代理机构()并取得客户签名的现金领款凭证,保险公司再根据该领款凭证,通过转账方式与代付费机构结算代付资金。
经办人员认为有可疑的存、取款业务,必须及时报告并备案,备案内容包括()
营业机构在办理支付密码相关业务时,若客户方经办人员为法定代表人所授权的人,则应及时与企业法定代表人或单位负责人打电话核实确认,并将核实结果在()进行登记。
支行应将未反馈对账回单的客户()列为关注类客户,及时组织人员先进行上门对账,后办理结算业务。
营业机构经办人员在办理支付密码相关业务时,若客户方经办人员为被授权人,则应及时与企业()打电话核实确认并登记。
集中授权中的特殊业务要求经办柜员审核无误,由()审核签名后再提交授权申请,网点主管是指二级支行分管行长、分理处负责人或经各分支行会计管理部门认定且已在集中授权系统登记备案的主管柜员。
整车货物收货人自带装卸人员提货,未及时将货位清扫干净的,向收货人核收货位清扫费。
商业银行中间业务内部控制的重点包括开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权。()
在授信客户授信额度提用后的当月未及时对授信业务的用途进行核实,客户经理或资产保全人员承担()。
涉及到客户账户冲正,未经客户书面签名确认,不涉及到银行损益的冲正业务,冲正金额为人民币15万元,最终的管理授权人员应为:()
对于批量开卡业务,必须由代理单位指定的授权经办人办理领卡手续,并将()亲笔签名的签收簿交回发卡机构备案。
办理具体柜台业务方面,不得存在以下行为() ①柜员办理本人业务 ②不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务 ③代客户签名、设置/重置/输入密码 ④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备 ⑤代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品 ⑥代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务 ⑦委派会计对网点负责人干预授权工作不抵制,或对柜员违规操作行为不制止、不纠正,或授意、指使、强令柜台人员违规操作 ⑧柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
营业人员接受客户查询时,凡由于()的问题,应及时上报当班管理人员或业务主管部门处理,做好备案记录。
货场内整车货物收货人自带装卸人员,未及时将货位清扫干净的,向收货人核收货位清扫费。()此题为判断题(对,错)。
经双方确定无误后,配送员和门店收货员在送货单上签名确认,客户或门店加盖收货专用章()
资质过期未及时申报仍继续开展业务的()
采购员采购商品时未索要并核对供应商和品种资质情况的()
客户未在回执单上签字,或与备案人员姓名和笔迹不一致的()
未在计算机系统中维护供应商和销售客户的资质、经营/诊疗范围、经营品种、人员授权范围及有效期的,不能实现自动提示锁定功能的()
核算中心应当合理设置和调整净借记限额,加强可用额度预警监控。核算中心因净借记限额不足,导致支付业务未及时处理,延误客户和他行资金使用的,应当按中国人民银行规定的同档次流动资金贷款利率计付赔偿金,并追究直接主管人员和经办人员行政责任。()此题为判断题(对,错)。
股权投资基金禁止性募集行为有()。I.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息 进行交易等违法活动II.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。III.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务IV.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞
数据专线业务新增所需材料()数据专线协议、数据专线业务受理单|集团客户介绍信/授权书和经办人有效证件|企业资质凭证|业务审批手续。