反洗钱非现场监管年度报告需要包括哪些内容?
反洗钱档案销毁时,应由两人负责现场监销,监销人员要在销毁清册上签字。
反洗钱非现场监管的内容有哪些?
《反洗钱法》规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书、风险提示、约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在()内向监管机构报送整纠方案。
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些()
《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由()签字确认。
对需实地调查的疑义账户信息,柜面应及时书面提请开户机构()上门核实,并根据其签字确认的核实结果进行相关后续处理。相关核实资料应作为反洗钱工作记录妥善保管。
中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定(),规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。
在反洗钱非现场监管工作中,金融机构的职责有哪些?
稽核主查要对有关“作业记录”进行审核,现场结束后,根据需要组织人员草拟稽核征求意见书,并经()签字确认。
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构什么人谈话?要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括()
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写()。
根据《金融机构反洗钱规定》的规定,中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构()谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按季度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
反洗钱现场检查时,检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。
需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有()。
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
中国人民银行根据履行反洗钱职责的需要,可以采取的现场检查措施有()。
【选择题】约见谈话结束后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写《反洗钱监管记录》,无需被约见人签字确认。()
中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话,《反洗钱监管通知书》应当提前()送达被谈话机构,告知对方谈话内容、参加人员、时间地点等事项
对经风险提示仍坚持领用二代KEY的个人客户,员工应正确提示客户业务风险,要求其认真阅读《交通银行股份有限公司个人电子银行服务协议》并签字确认,并监控其后续资金动向,如有可疑情况及时上报反洗钱()