通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。
上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有（ ）。 Ⅰ．公司的经营方针的重大变化 Ⅱ．公司重大的购置财产的决定 Ⅲ．公司的1／3董事发生变动 Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可以凭该证券直接取得一定量的商品、货币或是股息、利息收入，因此本身具有价值。
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（）
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ） I.资产收益 II.对公司财产的直接支配处理 III.重大决策 IV.选择管理者
持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（）
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的（）。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）%。
上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件有()Ⅰ.公司的经营方针的重大变化Ⅱ.公司重大的购置财产的决定Ⅲ.公司的1/3董事发生变动Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化
直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定，并不得有以下情形()．（1分）
证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。此题为判断题(对，错)。
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。()此题为判断题(对，错)。
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。Ⅰ.资产收益Ⅱ.对公司财产的直接支配处理Ⅲ.重大决策参与权Ⅳ.选择管理者
持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。（）此题为判断题(对，错)。
