检查项目正式启动前,项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要,确定()等,报同级内控合规部门立项审核。
时间:2022-09-09
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
下列应专夹保管的反洗钱档案包括().
有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,应归为()。
个人住房按揭贷款来自于开发商的主要风险点为()。
企业经营管理的过程就是不断合规的过程,经营管理活动与合规管理不可分割。
项目主办部门应当充分利用检查成果,扩大检查效应,提升检查价值。以下属于检查成果利用的有()。
关于制度起草环节,下列说法不正确的是()
()不是检查抽样的金额占比法的特点。
时间:2022-09-08
经济责任审计整改处理阶段的工作包含有()。
在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
在内控合规管理信息系统中,()能对辖内处理处罚信息进行修改、删除。.
《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的()。
关于合规管理发展历程相关描述正确的是()。
时间:2022-09-07
农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案(试行)》,将分支机构内控等级一类行细分为()。