取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
时间:2022-11-01
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述,错误的有()。
对涉及证券交易的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。()
为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板()报告实行实时披露制度。
时间:2022-10-31
《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。()
无明显事实根据的匿名投诉不予记录;经调查不属实的投诉不予记录。()
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。
时间:2022-10-30
对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。()
依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为()。
根据创业板临时报告的实时披露制度,在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
中国证券业协会履行的职能包括()。
时间:2022-10-29
证监会在履行职责时可以()。
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入()的罚款。