满足询价制度要求的是()。
时间:2022-10-23
中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司无须加入中国证券()业协会。
我国《证券法》规定,证券公司变更持有()以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。
证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。()
发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()
()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。()
时间:2022-10-21
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。()
根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()自律管理职责。
属于行政法规和部门规章的是()。
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。
时间:2022-10-20