证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()备案。
时间:2022-10-06
客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
时间:2022-10-05
以下做法错误的是()。
A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易,从社会上临时招聘了一批营销人员,对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧,很快就拉来了大批的客户。比如,他们对客户这样说:期货有套期保值功能,最低获利是零,不会有任何损失,期货交易损失有限,盈利无限;公司有强大的研发队伍,可以帮助客户指导,保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理,20%以上的获利证券公司提成10%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?()
时间:2022-10-04
证券公司不得有下列()的行为。
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
时间:2022-10-02
证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名、拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
时间:2022-10-01
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
时间:2022-09-30
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。()
时间:2022-09-29
中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
时间:2022-09-28