证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,但因证券公司发债提供的反担保除外。()
时间:2022-09-11
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
时间:2022-09-10
证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
时间:2022-09-08
发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()
时间:2022-09-07
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。()
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司()。
对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
时间:2022-09-06
证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的80%。()
时间:2022-09-05
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报()的中国证监会派出机构备案。
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
时间:2022-09-04
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,目的是()。
证券公司申请介绍业务资格,固定资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的100%。()