期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
时间:2022-11-10
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。()
时间:2022-11-09
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。()
时间:2022-11-07
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
期货公司的()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
时间:2022-11-05
首席风险官的任职标准是:熟悉期货法律法规、诚信守法。()
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是()。
时间:2022-11-04
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
时间:2022-11-03
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定下一任首席风险官人选,按照有关规定履行相应程序。()
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。