按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
时间:2022-11-03
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司章程应当明确规定首席风险官的()、工作报告的程序和方式。
时间:2022-10-30
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
时间:2022-10-29
()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。
()依法对首席风险官进行自律管理。
下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
时间:2022-10-28
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
时间:2022-10-26
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
时间:2022-10-23