集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金需存入资产托管机构,经过批准可以动用。()
时间:2022-10-25
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
时间:2022-10-24
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
定向资产管理业务的基本原则有()。
时间:2022-10-23
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
时间:2022-10-22
证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是()
时间:2022-10-21
证券公司办理()业务的,除了需要取得资产管理业务资格外,还需要向证监会提出逐项申请。
时间:2022-10-20
集合资产管理计划展期、解散或终止的,应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。()
时间:2022-10-19
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括()。
限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。
证券公司应在每个会计年度结束后()个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()亿元。
时间:2022-10-18