证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有()。
时间:2022-08-31
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在()个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()
证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
时间:2022-08-30
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括()。
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。()
时间:2022-08-29
资产管理业务的存在风险不包括()。
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
时间:2022-08-28
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
时间:2022-08-27
集合资产管理业务的特点是()。
集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()