客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
时间:2022-10-03
证券质押登记期间发生配股(即向原股东配售股份)时,配股权由()行使。获配股份是否质押,由质押双方另行约定。
债券个券价值分析包括()
时间:2022-10-01
证券公司应告知客户,因金融产品委托人提供的信息不真实而产生的责任由()承担,证券公司不承担任何担保责任。
时间:2022-09-30
证券公司的章程中应当出现的有关合规总监的规定中包含:()
按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循“()”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()
时间:2022-09-28
()对证券公司客户资产管理业务进行自律管理和行业指导。
时间:2022-09-26
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
时间:2022-09-25
证券经纪业务的本质是(),满足客户在投资过程中对金融服务的需求。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是?()
以下哪些是集合资产管理计划的特点()
时间:2022-09-24
中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的存续期为()
证券公司应当与委托人签订书面代销合同,明确约定以下事项()。
时间:2022-09-23
以下属于基金子公司投资范围的有:()