应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法,由哪个部门制定?()
时间:2022-09-09
2006年6月28日,全国人大常委会对《刑法》第三百一十二条进行了修订,将该罪的行为模式由“窝藏、转移、收购或者代为销售”修改为()
保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生,情节特别严重的,中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。
金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向()和中国人民银行当地分支机构报告。
按照反洗钱法律规定,金融机构应()
时间:2022-09-08
概括《反洗钱法》的基本框架?
以下内控要求,不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是()
金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括()
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的()和交易的()。
金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
时间:2022-09-07
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、(),及时修改和完善相关制度。
北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查?()
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指()
简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。
时间:2022-09-06