简述反洗钱检查准备阶段需完成的主要工作。
时间:2022-09-03
与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常(),及时提示客户更新资料信息。
下列机构中适用《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的有()
客户身份识别的完整流程包括了解、核对、留存三个环节。
《中华人民共和国反洗钱法》何时、在何会议上通过?自何时起施行?
对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同,保险公司在订立保险合同时,应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人的身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
反洗钱交易报告制度中不包括()
时间:2022-09-02
金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法错误的是()
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项(),以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
下列哪种类型的金融情报机构,大多数设立在财政部、中央银行或监管机构里()
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时,应当登记汇款人的()和收款人的姓名、住所等信息,在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息,并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。
政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔()的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
时间:2022-09-01
保险公司了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当登记信托委托人和受益人的()
保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,不包括电子数据。